证券代码：600875 证券简称：东方电气编号：临2012-020
东方电气股份有限公司
非公开发行限售股上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次限售股上市流通数量为119,930,000股
本次限售股上市流通日期为2012年12月28日
一、公司2009年非公开发行的相关情况
东方电气股份有限公司（以下简称“公司”）2009 年非公开发行股票相关议案经东方电气2009 年第二次临时股东大会、2009 年第一次内资股类别股东会议及2009 年第一次外资股类别股东会议审议批准，并于2009 年11 月9 日获得中国证监会《关于核准东方电气股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]1151 号）。
公司2009 年非公开发行股票的相关工作于2009 年12 月1 日结束，发行数量为119,930,000 股，发行价格为42.07 元/股。本次发行前公司股本总额为882,000,000 股，发行后公司股本总额为1,001,930,000 股，发行结果公告刊登在2009 年12 月3 日的《上海证券报》、《中国证券报》和上海证券交易所网站上，公告编号为“临2009-028”号。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次非公开发行后，公司总股本为1,001,930,000 股。
2010 年6 月28 日，公司2009 年度股东周年大会、2010 年第一次内资股类别股东会议及2010 年第一次外资股类别股东会议审议通过2009 年度利润分配及资本公积金转增股本方案，即以公司2009 年底总股本1,001,930,000 股为基数，向全体股东每10 股派发现金红利人民币1.60 元（ 含税）， 同时以公司2009 年底总股本1,001,930,000 股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增10股，共计转增1,001,930,000 股。转增完成后公司总股本增加至2,003,860,000 股。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次非公开发行向控股股东发行的股份自发行之日（2009 年12 月1 日）起限售期为36 个月，中国东方电气集团有限公司严格履行了相关承诺。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、中介机构核查意见
中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”)作为东方电气股份有限公司 2009年度非公开发行股票的保荐机构公司出具了《中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》，认为：本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排符合法律法规的规定；本次申请解除限售股东均已严格履行其在公司 2009 年度非公开发行股票中所做的股权限售承诺；中信证券对本次申请解除限售股东所持有的有限售条件流通股上市流通安排无异议。
六、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为119,930,000股；
本次限售股上市流通日期为2012年12月28日；
本次非公开发行股份上市流通具体情况如下表：
单位：股
股东名称
持有限售股数量
持有限售股占公司总股本比例
本次上市流通数量
剩余限售股数量
中国东方电气集团有限公司
119,930,000
5.98%
119,930,000
0
七、股本变动结构表
本次有限售条件的流通股上市后，公司股份结构变动如下表：
单位：股
单位：股
本次上市前
变动数
本次上市后
有限售条件的流通股份
国有法人持有股份
119,930,000
-119,930,000
0
无限售条件的流通股份
A股
1,543,930,000
119,930,000
1,663,860,000
H股
340,000,000
0
340,000,000
无限售条件的流通股份合计
1,883,930,000
119,930,000
2,003,860,000
股份总额
2,003,860,000
0
2,003,860,000
八、上网公告附件
《中信证券股份有限公司关于东方电气股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》。
特此公告
东方电气股份有限公司董事会
二○一二年十二月二十五日
